题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
按照()原则,客户洗钱风险等级初评岗须对客户洗钱风险评级尽职调查进行审核
A.客户对应管理部门
B.客户归属
C.谁发起、谁审核
D.合规部牵头
答案
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A.客户对应管理部门
B.客户归属
C.谁发起、谁审核
D.合规部牵头
第2题
A.不论所涉资金金额或者资产价值大小
B.按照涉及资金金额的高低
C.按照涉及资产价值的大小
D.按照客户风险等级
第3题
A.风险数据库
B.危险源检查表
C.综合记录本
D.检修记录本
第5题
A.“高风险类”
B.“中风险类”
C.“禁止类”
D.“低风险类”
第7题
A.履行客户尽职调查
B.按规定协助调查可疑交易
C.协助本机构反洗钱岗位人员做好客户洗钱风险等级管理、客户基本信息更新、可疑情况分析排查等工作
D.牵头开展内部反洗钱培训,组织开展对外反洗钱宣传
第8题
第9题
第10题
A.开展客户身份识别和客户洗钱风险分类相关工作
B.负责对业务进行洗钱风险识别、监测和评估
C.负责按规定保存客户身份资料和交易记录,确保能够重现交易原过程
D.负责本条线反洗钱培训、检查、宣传等工作,配合开展客户尽职调查,报告可疑情形和新发现的洗钱手段