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[单选题]

在客户风险等级相关工作中，柜面人员每周应登录客户风险等级评分系统对由系统自动计算得出客户风险等级结果的新发生业务的客户进行（）

A.初评和复评

B.查看

C.报告

D.修改

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发布时间：2022-07-24

更多“在客户风险等级相关工作中，柜面人员每周应登录客户风险等级评分系统对由系统自动计算得出客户风险等级结果的新发生业务的客户进行（）”相关的问题

第1题

对公客户到柜面办理现金存取、转账汇款业务时，柜面经办人员应首先查询客户客户洗钱和恐怖融资风险等级（以下简称CCS等级)。如CCS等级为（)或出现在制裁名单中，经办人员应不予受理，并进行可疑交易报告

A.“高风险类”

B.“中风险类”

C.“禁止类”

D.“低风险类”

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第2题

《账户贵金属业务柜面作业规则》规定客户签约产品前应已了解产品相关信息，网点营销人员不必再进行风险提示（）

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第3题

在业务受理和审核过程中，业务经办、审核人员以及相关负责人可以间接向客户告知其风险等级以及司法协查、可疑交易报告等情况。（）

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第4题

在清理存量采用密码认证的柜面用户工作中,对于网点/中心授权岗、中心复核岗等高风险岗位,应采取调取监控和传票等手段,排查是否存在非本人授权或办理业务等异常情况。（)

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第5题

银行业金融机构应在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施。可以采取以下哪些措施：（)。

A.对所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告

B.提升客户风险等级，并根据监管法规及相关内控制度规定采取相应的控制措施

C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

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第6题

如果客户要求，柜员可以通过柜面回单补打相关功能，补打客户最近一次风险评估结果回单交由客户，超过系统支持回单补打期限的除外。（)

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第7题

前台在日常业务中遇到司法机关前来查询、冻结、扣划相关客户账户时，不需要进行区分判断是否与洗钱相关就直接在新一代反洗钱系统中报告风险信息、调整客户等级、增录可疑交易（)

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第8题

未成年投资者为18岁（含)以下的客户，理财产品销售人员不得向其销售风险等级在R2及以上的产品。（)

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第9题

理财产品销售人员不得向老龄投资者销售风险等级在R4及以上的产品，已通过本行私人银行客户评估且持钻石卡的客户除外。（)

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第10题

在每周关键材料检查工作中，如发现某项物资的损耗过大，应该及时做好登记，报告相关部门长，库存量不足要及时补订。（)

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第11题

根据签约产品的不同特点和风险等级高低，可在不同的业务渠道上签订产品约，其中高风险类在（)办理签约。

A.网上银行

B.手机银行

C.电话银行

D.网点柜面

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