第2题
A.当客户变更重要身份信息
B.司法机关调查本金融机构客户
C.客户涉及权威媒体的案件报道
D.客户涉嫌洗钱犯罪等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时
第3题
A.客户变更重要身份信息
B.司法机关调查本金融机构客户
C.客户涉及权威媒体的案件报道
D.其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生
第5题
A.①②③⑤
B.①②③④
C.①②
D.①②③④⑤
第7题
A.对中国人民银行、公安部门、法院、检察院等机关要求调查的客户身份信息的核实和了解
B.对中国人民银行、公安部门、法院、检察院等机关要求的客户在本机构办理的业务进行核查和分析等
C.根据具体的配合调查内容,向人民银行、公安部门、法院、检察院提供反馈信息
第9题
A.国籍信息
B.职业信息
C.直系亲属信息
D.负面信息
第10题
A.与可疑类客户建立业务关系时,应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份,并按照本机构特定的业务处理程序进行处理
B.在可疑客户的业务关系续存期间,应当全面了解客户的信息,加强监控其日常各项交易情况和错作行为
C.对于可疑类客户,应当对其身份信息及资金状况进行审核,审核频率应高于关注类客户,并根据结果调整客户洗钱分类等级
D.可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再出现可疑交易,应持续进行报告