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[多选题]

当出现以下哪些情形时,应考虑重新评定客户风险等级?()

A.当客户变更重要身份信息

B.司法机关调查本金融机构客户

C.客户涉及权威媒体的案件报道

D.客户涉嫌洗钱犯罪等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时

答案
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更多“当出现以下哪些情形时,应考虑重新评定客户风险等级?()”相关的问题

第1题

当发生以下情况时,金融机构应考虑重新评定客户风险等级。()

A.客户家庭发生变故

B.客户变更重要身份信息

C.司法机关调查本金融机构客户

D.客户涉及权威媒体的案件报道

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第2题

当客户变更重要身份信息、司法机关调查本部门或分支机构客户、客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生时,分支机构应考虑重新评定客户风险等级()
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第3题

以下()情况金融机构应考虑重新评定客户风险等级?

A.客户变更重要身份信息

B.司法机关调查本金融机构客户

C.客户涉及权威媒体的案件报道

D.其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件发生

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第4题

评定故障等级时可以从以下几个方面考虑()。

A.故障影响大小

B.对系统造成影响的范围

C.故障发生的频率

D.防止故障的难易

E.是否重新设计

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第5题

下列对焊接工艺因素叙述错误的是()。

A.当变更次要因素时,可不重新编制焊接作业指导书

B.当变更任何一个重要因素时,应重新评定

C.次要因素是指对要求测定的力学性能无明显影响的焊接工艺因素

D.当变更次要因素时,可不重新评定

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第6题

分支机构有充分证据证明客户先前建立业务关系时存在假名、匿名的情况,应按以下顺序采取哪些措施。()①中止客户账户业务②开展客户身份重新识别工作③要求客户以真实身份重新开立账户④如客户拒绝,应全面终止客户业务关系。

A.②③①

B.②③④

C.①②③④

D.②①③④

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第7题

一截肢患者需安装大腿假肢。步态评定时出现侧倾步态,可能是因为()。A、假肢长度过短B、对线时足部

一截肢患者需安装大腿假肢。步态评定时出现侧倾步态,可能是因为()。A、假肢长度过短

B、对线时足部相对于接受腔过于靠外

C、接受腔外侧壁或内侧壁不合适

D、以上都有可能

E、以上都不对

假肢可比健侧略短()。A、1cm

B、1.5cm

C、2cm

D、2.5cm

E、以上都不对

进行假肢使用时错误的是()。A、应经常清洗残肢和接受腔,保持残肢和接受腔的干燥

B、当残肢萎缩,接受腔变大时,应立即更换接受腔

C、当金属关节不灵活或有响声时,要及时清洗加油或更换新轴

D、截肢者不要随意换穿与制作假肢时设计的鞋跟高度不同的鞋

E、如鞋跟高度更换后,应对假肢重新进行对线调整

首先需进行评定,评定的内容不包括()。A、接受腔

B、悬吊能力

C、对线

D、假肢重量

E、假肢长度

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第8题

出现哪些情形时,交易所可以对会员或客户持仓进行平仓()。

A.超仓

B.资金不足

C.接受处罚

D.市场出现极端风险

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第9题

制造厂首次采用的钢材和焊接材料必须进行评定,在同一制造厂已评定并批准的工艺,可不再评定;遇有哪些情况者,应重新进行评定:()

A.钢种改变、焊接材料、焊接设备改变

B.焊接方法或焊接位置改变

C.预热温度低于规定的下限温度10℃时

D.衬垫材质改变、焊接电流、焊接电压和焊接速度改变±10%以上

E.增加或取消焊后热处理

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第10题

当消费者的偏好发生变化或竞争者提出新的品牌时,企业应考虑实施()战略。

A.品牌重新定位

B.品牌延伸

C.非品牌战略

D.统一品牌

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第11题

当单采血浆站的定点供应商出现较严重的质量问题时,应采取的适宜措施是()。

A.抽样检测

B.资质审核

C.停止购进

D.重新审计

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