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[单选题]

金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。以下措施中可酌情采取的措施包括()①在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。②进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。③适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。④对交易及其背景情况做更为深入的调查,询问客户交易目的,核实客户交易动机。⑤适度提高交易监测的频率及强度。⑥经高级管理层批准或授权后,再为客户办理业务或建立新的业务关系。

A.②③④⑤⑥

B.①②④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②③④⑤⑥

答案
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更多“金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。以下措施中”相关的问题

第1题

对于CCS高风险等级客户销户,客户经理还提供《对公客户加强型尽职调查表》。()
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第2题

如果客户风险等级被评为高风险或低风险的,则系统会自动发起尽职调查任务至分类机构()
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第3题

为加强反洗钱以及内控风险管理,不得为列入我行反洗钱制裁名单库内的客户、CCS等级1类(禁止类)客户办理结售汇业务;CCS等级2类(高风险类)客户须进行加强型尽职调查,CCS等级2类的境外客户可以办理一次性现金结售汇业务关注名单内客户不得享受任何优惠()
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第4题

为加强反洗钱以及内控风险管理,不得为列入我行反洗钱制裁名单库内的客户、CCS等级1类(禁止类)客户办理结售汇业务;CCS等级2类(高风险类)客户须进行加强型尽职调查,CCS等级2类的境外客户不得办理一次性现金结售汇业务(外交官除外)关注名单内客户不得享受任何优惠()
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第5题

下列关于应对不同心理客户采取的策略,正确的是()。

A.发泄心理:耐心倾听,学会适时打断客户,及进纠正客户的错误

B.尊重心理:认真对待,表示歉意,缓解情绪,等待处理回复

C.补救心理:倾听道歉给予精神上的抚慰,在企业允许的情况下,给予适当的经济补偿

D.报复心理:有效沟通,在客户攻击性强烈时,为公平起见对其进行言语反击,捍卫尊严

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第6题

为满足反洗钱监管要求,代理人须在我行客户信息系统(CIF)中登记其信息并核查办理个人一次性现金结售汇业务,须进行客户身份识别尽职调查(含代理人、被代理人),并在客户信息系统中登记信息,由CIF系统自动对接LN进行筛查,境外个人不用进行加强型尽职调查()
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第7题

客户经理应持续关注客户CCS等级,如等级上升高风险客户,应终止账户服务;如()
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第8题

为满足反洗钱监管要求,代理人须在我行客户信息系统(CIF)中登记其信息并核查办理个人一次性现金结售汇业务,须进行客户身份识别尽职调查(含代理人、被代理人),并在客户信息系统中登记信息,由CIF系统自动对接LN进行筛查,境外个人同时要进行加强型尽职调查()
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第9题

放款提交时,系统自动核查制裁名单,当系统提示“借款人为CCS禁止类客户,禁止放款”,由柜面经理与客户经理进一步做客户身份识别和尽职调查,选择拒绝交易或继续交易()
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第10题

下列各项中,应计入当期损益的是()。

A.为取得合同而发生的由客户承担的差旅费

B.为准备投标资料发生的相关费用

C.为取得合同发生的尽职调查的支出

D.取得合同时支付的销售佣金

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第11题

分公司市场经营部应对属地个人客户市场和集团客户市场的终端补贴做好统筹管理,确保终端营销整体效果()
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