网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码进入小程序

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

我行投资及交易业务风险限额管理办法规定，除评级和期限指标外，按照限额指标值的（)设置预警线。

A.90%

B.98%

C.95%

D.80%

答案

查看答案

发布时间：2022-10-17

更多“我行投资及交易业务风险限额管理办法规定，除评级和期限指标外，按照限额指标值的（)设置预警线。”相关的问题

第1题

根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有（)。

净资产达到1100万元的合伙企业

名下金融资产达到280万元的自然人

社会保障基金

企业年金

点击查看答案

第2题

银行业金融机构应在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施。可以采取以下哪些措施：（)。

A.对所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告

B.提升客户风险等级，并根据监管法规及相关内控制度规定采取相应的控制措施

C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

点击查看答案

第3题

针对业务（含产品、服务)风险因素，应当考虑以下哪些业务：（)。

A.现金交易情况

B.跨境交易情况

C.代理交易及一次性交易情况

D.通道类资产管理业务情况

E.非面对面交易情况

点击查看答案

第4题

信用卡损失类不良账户责任认定是指对信用卡账户形成不良的全过程进行审查，对各环节从业人员违反法律、法规及我行内部管理规定或未尽职行为造成的风险进行责任认定，并按照相应标准扣罚其风险岗位津贴。（)

点击查看答案

第5题

在分析可疑交易时，应整体分析与客户的业务关系，对客户主要账户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符。（)

点击查看答案

第6题

《账户贵金属业务柜面作业规则》规定网点个人账户贵金属兑换实物交易，客户只可将持有的账户人民币黄金兑换为同等重量的“传世之宝”标准投资金条；其他账户贵金属品种不可兑换贵金属实物（）

点击查看答案

第7题

我行的账户贵金属业务只能通过电子银行交易渠道进行交易（）

点击查看答案

第8题

根据《湖南省招标代理机构及从业人员监督管理办法（试行)》，省级招投标行政监督部门应当按照《湖南省公共资源交易失信行为联合惩戒办法》的规定，将本行业和领域内招标活动中认定为的（)招标代理机构及人员纳入失信行为，按程序在湖南省公共资源交易服务平台公开发布。

A.一般不良行为

B.严重不良行为

C.一般不良行为和严重不良行为

D.所有不良行为

点击查看答案

第9题

根据《湖南省招标代理机构及从业人员监督管理办法（试行)》，省级招投标行政监督部门应当按照《湖南省公共资源交易失信行为联合惩戒办法》的规定，将本行业和领域内招标活动中认定为严重不良行为的招标代理机构及人员纳入失信行为，按程序在（)公开发布。

A.省级政府官方门户网站

B.各地州市公共资源交易中心网站

C.湖南省公共资源交易服务平台

D.电子招标投标平台

点击查看答案

第10题

金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。以下措施中可酌情采取的措施包括()①在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。②进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源。③适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率。④对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。⑤适度提高交易监测的频率及强度。⑥经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系。

A.②③④⑤⑥

B.①②④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②③④⑤⑥

点击查看答案

第11题

《韩亚银行（中国)有限公司统计报表和统计工作管理办法》规定，我行统计报表的填报采用三级复核制。（)

点击查看答案