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[判断题]

证券经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。（）

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发布时间：2023-07-21

更多“证券经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。（）”相关的问题

第1题

对购买产品或接受服务的客户，证券经营机构每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者，不含休眠账户及中止交易账户投资者)的多少比例数进行回访？()

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

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第2题

经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前，应当告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。（)

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第3题

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于（），应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务

A.风险承受能力最高类别的投资者

B.风险承受能力最低类别的投资者

C.普通投资者

D.专业投资者

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第4题

投资者应当在了解产品或者服务，并听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。（)

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第5题

经营机构应当告知投资者，应综合考虑自身风险承受能力与经营机构的适当性匹配意见，独立做出投资决策并承担投资风险;经营机构提出的适当性匹配意见（)，其履行投资者适当性职责不能取代投资者的投资判断，不会降低产品或服务的固有风险，也不会影响及其依法应当承担的投资风险.履约责任以及费用。

A.代表其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或保证

B.不表明其对产品或服务的风险和收益做出实质性判断或保证

C.是投资者决策的唯一标准

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第6题

产品或服务对投资者有准入条件要求的，经营机构可宽松对待要件审核，审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。（)

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第7题

当投资者风险承受能力与产品风险等级不匹配时，下列说法正确的是（)。

A.投资者不能购买与其风险承受能力不匹配的产品

B.经营机构允许投资者购买与其风险承受能力不匹配的产品

C.经营机构不需要确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者

D.投资者坚持购买与其风险承受能力不符的产品或者服务时，经营机构应该进行特别的书面风险警示

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第8题

交易者在参与期货交易和接受服务时，应当按照期货经营机构明示的要求提供真实信息。如拒绝提供或者未按照要求提供信息的，在投资者作出风险自担承诺后，期货经营机构可正常为其提供服务。()此题为判断题(对，错)。

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第9题

以下针对普通投资者做法，哪种是错误的（）

A．经营投资者与普通投资者发送纠纷时，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务B．经营机构可以向普通投资者推介高于其风险承受能力的产品或服务C．经营机构应按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、可能的负债、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，对普通投资者进行细化分类和管理D．经营机构应向普通投资者履行特定事项的售前告知义务

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第10题

请判断以下的流程是否完整“投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务（）

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第11题

经营机构向自然人投资者销售产品或提供服务时，应当了解投资者的下列信息（）

A．姓名、住址、职业、年龄、联系方式等基本信息

B．收入来源及数额，资产和债务等财务状况

C．诚信记录

D．投资期限、品种、期望收益等投资目标

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