题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
证券期货业机构与客户建立业务关系时,客户身份识别的完整流程不包括()环节。
A.核对
B.调查
C.了解
D.留存
E.登记
答案
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A.核对
B.调查
C.了解
D.留存
E.登记
第1题
A.向公安、工商行政管理部门核实
B.实地查访
C.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件
D.回访客户
第2题
A.了解客户的家庭状况
B.了解客户本人的真实身份
C.了解客户的交易目的和交易性质、资金来源和用途
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
第5题
A.反洗钱内控制度
B.客户身份识别制度
C.客户风险等级划分制度
D.报告涉嫌恐怖融资制度
第7题
A.不承担责任
B.证券期货业金融机构
C.第三方
D.客户自己承担
第9题
A.办理业务中发现异常现象时
B.客户办理大额现金存取业务时
C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑时
D.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问时