题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
证券期货业务机构在()需要重新识别客户身份信息。
A.办理业务中发现异常现象时
B.客户办理大额现金存取业务时
C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑时
D.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问时
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A.办理业务中发现异常现象时
B.客户办理大额现金存取业务时
C.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑时
D.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问时
第1题
A.向公安、工商行政管理部门核实
B.实地查访
C.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件
D.回访客户
第2题
A.不承担责任
B.证券期货业金融机构
C.第三方
D.客户自己承担
第5题
A.了解客户的家庭状况
B.了解客户本人的真实身份
C.了解客户的交易目的和交易性质、资金来源和用途
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
第7题
A.客户身份识别
B.客户风险等级评级
C.集中作业后分支机构的职能
D.业务洗钱和恐怖融资风险的评估
第8题
A.重新识别客户身份
B.按有关规定报告
C.终止
D.中止
第9题
A.②③①
B.②③④
C.①②③④
D.②①③④
第10题
A.客户要求变更法人代表
B.客户变更联系电话
C.营业机构获得的客户信息与先前掌握的信息不一致的
D.客户的行为或交易情况出现异常的