更多“按照《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》,期货经营机构至少应将投资者分为()类?”相关的问题
第1题
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》是以下哪个单位发布的?()
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第2题
按照适当性制度,期货经营机构将投资者分为:()。
A.一般投资者和特别投资者
B.普通投资者和专业投资者
C.保守投资者和积极投资者
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第3题
关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
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第4题
中国期货业协会对经营机构履行适当性义务进行监督管理。()
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第5题
交易者在参与期货交易和接受服务时,应当按照期货经营机构明示的要求提供真实信息。如拒绝提供或者未按照要求提供信息的,在投资者作出风险自担承诺后,期货经营机构可正常为其提供服务。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
经营机构向专业投资者销售产品或者提供服务前,应当告知可能的风险事项及明确的适当性匹配意见。()
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第7题
证券期货投资者适当性管理办法中,经营机构应事先了解客户份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的(),并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A.风险承受能力
B.服务需求
C.风险偏好
D.服务能力
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第8题
销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前,应当履行特别告知义务,以下信息属于特别告知的有()。Ⅰ.可能直接导致本金亏损的事项Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项Ⅲ.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由Ⅳ.投资者适当性匹配意见
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第9题
中金所、中期协对经营机构履行适当性义务进行自律管理。()
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第10题
基金募集机构应当每半年开展一次投资者适当性管理自查。自查的内容应当包括但不限于以下哪些情况()
A.投资者适当性管理制度建设及落实情况
B.人员考核及培训情况
C.投资者投诉处理情况
D.发现业务风险及时整改情况
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第11题
商业银行通过营业场所向非机构投资者销售理财产品的,应当按照国务院银行业监督管理机构的相关规定实施理财产品销售专区管理;()
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