题目内容
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[多选题]
证券期货投资者适当性管理办法中,经营机构应事先了解客户份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的(),并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A.风险承受能力
B.服务需求
C.风险偏好
D.服务能力
答案
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A.风险承受能力
B.服务需求
C.风险偏好
D.服务能力
第1题
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
第5题
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人
B.经行业协会备案的私募基金
C.经行业协会登记的私募基金管理人
D.证券公司资产管理产品
第7题
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.普通投资者在信息告知、风险警示和适当性匹配方面享有特别保护
B.基金销售机构应当对普通投资者进行细化和管理,对专业投资者也需细化分类和管理
C.基金销售机构在处理相关纠纷时,根据平等对待投资者原则,要求普通投资者和专业投资者承担举证责任
D.普通投资者经过申请并通过基金销售机构审核同意可以转化为专业投资者