第1题
A.对所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告
B.提升客户风险等级,并根据监管法规及相关内控制度规定采取相应的控制措施
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
第2题
第3题
A.在配合监管机构、司法机关调查可疑交易时,应当披露可疑交易的相关信息和资料
B.任何员工或营销员违反保密职责,造成严重后果的,都应按照《中宏保险员工违规违纪处分制度》或《中宏保险营销员违规违纪处理办法》的规定给予处理
C.公司、员工及营销员对报告可疑交易、配合监管机构、司法机关调查、协查可疑交易行为、案件线索等有关反洗钱工作信息应予以严格保密
D.在公司对于有关情况进行了解的过程中,为了取得客户的理解和配合,可以将需要澄清的事实部分对客户进行说明
第4题
依照《疫苗流通和预防接种管理条例》的规定,提交质量可疑疫苗报告的疫苗批发企业应
A.依法移交卫生行政部门
B.组织接种单位销毁
C.依法查封.扣押
D.采取应急处置措施
E.立即停止销售
第6题
A.未按规定建立反洗钱内控制度
B.未按规定履行客户身份识别义务
C.未按规定报告大额交易和可疑交易
D.未按规定保存客户身份资料和交易记录
第8题
提交质量可疑疫苗报告的疫苗批发企业应
A.依法移交卫生行政部门
B.组织接种单位销毁
C.依法查封、扣押
D.采取应急处置措施
E.立即停止销售 依照《疫苗流通和预防接种管理条例》的规定
第11题
B、境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求其提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的,应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或金融监管合作途径等提出请求不得擅自提供
C、应当建立完善的内部跨境信息传递体系、风险控制流程和授权审批机制
D、有关国内司法冻结、司法查询、可疑交易报告、行政机构反洗钱调查等信息不得对外提供