我行理财业务合作机构，应按照监管要求将合作机构名单于业务开办（)前报告监管部门。

《商业银行互联网贷款管理暂行办法》规定，商业银行应当主要从经营情况、管理能力、风控水平、（)等方面对合作机构进行准入前评估。

发布的报价和进行的交易须以本机构真实交易需求或客户真实需求为基础，不得规避内部合规、外部监管要求而开展交易。（)

为满足反洗钱监管要求，代理人须在我行客户信息系统（CIF)中登记其信息并核查办理个人一次性现金结售汇业务，须进行客户身份识别尽职调查（含代理人、被代理人)，并在客户信息系统中登记信息，由CIF系统自动对接LN进行筛查，境外个人同时要进行加强型尽职调查（）

为满足反洗钱监管要求，代理人须在我行客户信息系统（CIF)中登记其信息并核查办理个人一次性现金结售汇业务，须进行客户身份识别尽职调查（含代理人、被代理人)，并在客户信息系统中登记信息，由CIF系统自动对接LN进行筛查，境外个人不用进行加强型尽职调查（）

我行应及时准确地对公众进行理财业务信息事前、事中、事后的持续性披露。（)

我行对获得准入资格的仓储监管机构不需要进行资格年审。（)

我行按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展理财业务，做到成本可算、风险可控、信息充分披露。（)

我行理财销售人员每年至少接受30小时以上的业务培训，并达到培训考核要求。（)

因案件调查、司法事务、监管要求、代销产品合作公司业务需要等向本行提出调阅录音录像资料申请的外部单位，需调阅单位出具单位调阅函，注明调阅录像的原因及用途，并加盖单位公章，全行范围的交至总行私人银行及财富管理部审批，分行范围内的交至分行零售业务管理部审批，审批通过后，对调阅资料进行加密处理，由调阅单位专人负责接收。（)

我行开展理财业务，应当遵守法律、行政法规和国家有关政策规定。不得损害国家利益、社会公共利益和客户合法权益，不得违反国家利率管理政策进行变相高息揽储。（)

我行理财业务的销售遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知以及公平、公开、公正的原则，积极向客户进行产品说明、风险揭示和投资者教育，保护客户合法权益，严禁进行误导销售。（)