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[判断题]

私募投融资财务顾问业务的办理无需上报总行审核。（)

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发布时间：2022-05-29

更多“私募投融资财务顾问业务的办理无需上报总行审核。()”相关的问题

第1题

私募投融资顾问类业务统一由业务部门对投资及募资方案的设计、推荐资产的投资价值或偿债能力、尽职调查报告及合同条款等进行评估审核后直接办理，不再作为授信审批事项。（)

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第2题

证券公司收取佣金的业务是（)。

A.融资业务

B.融券业务

C.经纪业务

D.私募基金

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第3题

中央纪委、银监会等上级机关或外部监管部门转建设银行办理，并进行督办或要求报结果的信访举报件，应逐级上报至总行（)审批。

A.总行监察部主要负责人

B.纪委副书记

C.纪委书记

D.党委书记

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第4题

以下哪项不属于销售行为规范的监管制度（)

A.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

B.《国务院办公厅关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》

C.《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构销售专区录音录像管理暂行规定的通知》

D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

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第5题

分行因业务需要临时增加重要空白凭证印制需求的，应提前一个季度上报总行。（)

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第6题

根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律处分的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

客户在携式发卡机可自助办理对私开户，无需外拓人员进行审核辅助操作。（)

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第8题

分行应急领导小组应评估紧急事件的性质、影响范围、严重程度，采取处理模式切换时，要及时上报总行会计与营运部审批，经总行同意后，进行业务处理模式切换。（）

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第9题

总行运营后台处理中心统一处理点对点冻结业务后，各营业机构无需关注本机构冻结情况。（)

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第10题

分行运营管理部门应要求运营作业部门定期与产品部门核对存量资金业务，并监督核对结果。若发现存在异常交易的，应及时查明原因，必要时上报总行运营管理部知晓。（）

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第11题

因购买同业理财产品等需总行通过“155应收投资款”科目核算的业务，无需纳入存放同业银行结算账户系统管控功能进行管控。（)

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