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[单选题]

下列不属于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中“客户身份基本信息”的是（)

A.投保人病史

B.有效身份证明文件的种类

C.身份证件的种类

D.工作单位

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发布时间：2022-05-15

更多“下列不属于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中“客户身份基本信息”的是( )”相关的问题

第1题

银行业金融机构发现异常开户情形，对下列哪些情形必要时应当拒绝开户：（)。

A.不配合客户身份识别

B.有组织同时或分批开户

C.开户理由不合理

D.开立业务与客户身份不相符

E.有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动

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第2题

银行业金融机构应该认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定，区别客户风险程度，有选择地采取以下哪些措施（)。

A.联网核查身份证件

B.人员问询

C.客户回访或实地查访

D.公用事业账单(如电费、水费等缴费凭证)验证

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第3题

在建立业务关系时，法人金融机构为不影响正常交易，可以在建立业务关系后完成对客户的身份核实，但应当建立相应的风险管理机制和程序，确保客户洗钱和恐怖融资风险可控。（)

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第4题

银行业金融机构应当按照规定建立健全和执行客户身份资料和交易记录保存制度，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能（)，以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

A.查询该项交易

B.留存该项交易

C.恢复该项交易

D.重现该项交易

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第5题

放款提交时，系统自动核查制裁名单，当系统提示“借款人为CCS禁止类客户，禁止放款”，由柜面经理与客户经理进一步做客户身份识别和尽职调查，选择拒绝交易或继续交易（）

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第6题

开户行要认真履行反洗钱监测工作职责,严格执行客户身份识别和大额可疑交易报告制度,做好网上银行大额可疑资金交易和异常资金流动的监管与报送工作。（)

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第7题

客户在柜面认购受托理财产品时，无论是否能够通过“客户识别确认”流程核验客户身份，均需提供证件及一卡通。（)

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第8题

个人客户现金购买实物产品且交易额在（)万（含)以上的，应进行客户身份初次识别

A.1

B.2

C.3

D.4

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第9题

通过“客户识别确认”流程核验客户身份后，系统自动将流程采集的客户头像，共享至业务影像界面，无需再次影响客户。（)

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第10题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定，本条线人员在履行客户身份识别义务过程中，发现客户存在用伪造、变造身份信息证明文件欺骗银行开立账户的情况，经办人员应于当日填写《反洗钱重要事项报告表》向业务部门和反洗钱管理部门逐级报告可疑事项，还应同时报告（)，并立即停止为客户提供支付结算服务。

A.当地公安机关

B.法律合规部

C.风险防控部

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第11题

经办人员应遵循行内反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定与政策，签约活利丰（或同利丰)前应进行客户身份识别（）

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