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[多选题]

交易商协会可根据以下情况及需要启动可疑调查:()

A.有关行政管理部门移交的事项

B.协会常规调查、交易监测发现的情况

C.市场参与者举报(投诉)有关情况

D.其他需要调查的情况

答案
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第1题

交易商协会可疑调查的方式包括:()①电话询问②书面调查③约见谈话④现场调查

A.只有①

B.只有②

C.只有③

D.①、②、③、④都包括

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第2题

交易商协会可对市场参与者及交易相关人员的交易进行常规调查,方式包括但不限于电话访谈、书面调查、问卷调查、现场调查。调查对象应积极配合,及时提供真实、准确、完整的材料。()
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第3题

以下关于反洗钱保密义务表述正确的是()

A.在配合监管机构、司法机关调查可疑交易时,应当披露可疑交易的相关信息和资料

B.任何员工或营销员违反保密职责,造成严重后果的,都应按照《中宏保险员工违规违纪处分制度》或《中宏保险营销员违规违纪处理办法》的规定给予处理

C.公司、员工及营销员对报告可疑交易、配合监管机构、司法机关调查、协查可疑交易行为、案件线索等有关反洗钱工作信息应予以严格保密

D.在公司对于有关情况进行了解的过程中,为了取得客户的理解和配合,可以将需要澄清的事实部分对客户进行说明

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第4题

我国非金融企业债务融资工具的审核机构是()。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国银行保险监督管理委员会

C.中国银行间市场交易商协会

D.银行间市场清算所股份有限公司

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第5题

儿童生活安排基本原则中,错误是

A、针对不同年龄阶段和不同健康状况儿童制定作息制度

B、根据大脑皮质功能活动特点及脑力工作能力变化规律安排日常生活

C、既能满足规定的学习任务,又能满足生活需要

D、学校、托幼机构与家庭作息时间一致

E、学校和家长可根据孩子个体的情况,增加课外学习的时间

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第6题

儿童生活安排基本原则中,下例哪一条是错误的()。A.针对不同年龄阶段和不同健康状况儿童制定作息

儿童生活安排基本原则中,下例哪一条是错误的()。

A.针对不同年龄阶段和不同健康状况儿童制定作息制度

B.根据大脑皮层功能活动特点及脑力工作能力变化规律安排日常生活

C.既能满足规定的学习任务,又能满足生活需要

D.学校、托幼机构与家庭作息时间一致

E.学校和家长可根据孩子个体的情况,增加课外学习的时间

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第7题

某患者监残根需要拔除,x线片显示其腭侧根与上颌窦底影像重叠,可根据以下哪种征象判断牙根是否位
于上颌窦内

A.根尖周是否密度减低

B.牙周膜及骨硬板是否连续

C.上颌窦底是否突入牙根之间

D.上颌窦是否过大

E.垂直角度是否过大

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第8题

下例儿童生活安排基本原则中,哪一条是错误的A.针对不同年龄阶段和不同健康状况儿童制定作息制度B

下例儿童生活安排基本原则中,哪一条是错误的

A.针对不同年龄阶段和不同健康状况儿童制定作息制度

B.根据大脑皮层功能活动特点及脑力工作能力变化规律安排日常生活

C.既能满足规定的学习任务,又能满足生活需要

D.学校、托幼机构与家庭作息时间一致

E.学校和家长可根据孩子个体的情况,增加课外学习的时间

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第9题

某患者有牙残根需要拔除,X线片显示其腭侧根与上颌窦底影像重叠,可根据以下哪种征象判断牙根是
否位于上颌窦内

A.根尖周是否密度减低

B.牙周膜及骨硬板是否连续

C.上颌窦底是否突人牙根之间

D.上颌窦是否过大

E.垂直角度是否过大

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第10题

银行间市场参与人员通过欺诈性的行为获取不正当利益,经调查核实后,交易商协会可进行的处罚包括()

A.视情节轻重给予警告、严重警告或公开谴责处分

B.可并处责令改正、责令致歉;情节严重的,给予暂停相关业务、暂停会员权利、取消会员资格或认定不适当人选处分

C.建议给予有关责任人员市场永久禁入处分

D.涉嫌违反相关法律法规的,移交有关部门进一步处理

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