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[多选题]

根据中国证券业协会统计数据,2013年证券业全行业净利润为440.21亿元,2014至2016年证券业全行业净利润分别为965.54亿元、2447.63亿元和1234.45亿元。据此你可以判断市场走牛市的年份是( )。

A.2013年

B.2014年

C.2015年

D.2016年

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发布时间：2023-03-18
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第1题

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，需要建立年度诚信会员制度的机构不包括（）

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国银行业协会

D.中国上市公司协会

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第2题

根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）Ⅰ.运营情况报告Ⅱ.审计报告Ⅲ.服务业务情况表Ⅳ.股权变更且变更股东持股比例为10%。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第3题

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金信息的是（）

A.基金最近一个报告期末的规模

B.基金主要投资领域

C.基金年度报告

D.基金成立以来的历史业绩

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第4题

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，以下属于中国证券投资基金业协会公示的私募基金信息的是（）。

A.基金主要投资领域

B.基金年度报告

C.基金最近一个报告期末的规模

D.基金成立以来的历史业绩

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第5题

根据2009年4月12日发布的《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行（）
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第6题

某证券公司本月净资本指标与上月相比下降30%，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列说法正确的有（）。Ⅰ.在5个工作日内向公司全体董事报告Ⅱ.在10个工作日内向公司全体股东报告Ⅲ.在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因Ⅳ.在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证券业协会报告，说明基本情况和变化原因

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，创业板首次公开发行股票采用询价方式，下列有关说法正确的是（）。

A.应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价

B.网下投资者参与询价，自愿决定是否向中国证券业协会注册

C.网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理，只需要做好自我适当性管理

D.发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件

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第8题

2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A.中国证监会基金机构监管部

B.中国证券业协会基金公司会员部

C.中国证监会各地证监局

D.中国证券业协会

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第9题

股权投资基金销售机构，应当为在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国基金登记结算机构

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第10题

担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（)履行登记手续，报送基本情况。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

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第11题

公开发行债券，采取先发行后备案方式，由中国证券业协会备案。（)
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