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[单选题]

根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）Ⅰ.运营情况报告Ⅱ.审计报告Ⅲ.服务业务情况表Ⅳ.股权变更且变更股东持股比例为10%。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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发布时间：2023-03-05
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更多“根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（）Ⅰ.运营情况报告Ⅱ.审计报告Ⅲ.服务业务情况表Ⅳ.股权变更且变更股东持股比例为10%…”相关的问题

第1题

有关委托销售关系中适当性义务安排的要求，说法正确的是（）。

A.受托方须具备代销相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力

B.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，须由委托方期货公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求

C.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由委托方基金公司制定所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求

D.基金销售机构代销公开募集证券投资基金时，须由受托方基金销售公司制定所受托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求

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第2题

根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时，正确的做法是（)。

A.可按照客户要求开立匿名账户或假名账户

B.要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称

C.对客户身份不明的，经客户说明情况后，为其开立账户或提供相关金融服务

D.在为客户办理业务过程中，如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假，或存在可疑之处的，应拒绝办理

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第3题

甲公司是一家专门提供股票或基金等资产管理服务的企业。2020年10月1日，甲公司与甲公司签订合同，为其一只股票型基金提供资产管理服务，合同期限是4年。合同约定，甲公司所能获得的报酬包括两部分:()每季度末按该基金净值的1.5%收取管理费，该管理费不会因基金净值的后续变化而调整或被要求退回;(2)该基金若是4年内累计回报超过15%，则超额回报部分的30%作为业绩奖励给予甲公司。2020年末，该基金的净值为10亿元，甲公司重新估计相关因素后，认定影响该季度管理费用收入的不确定性因素已消除。假定不考虑其他因素，甲公司进行的下列会计处理，错误的是()。

A.2020年末确认管理费收入1500万元

B.管理费收入和业务奖励均属于可变对价

C.2020年末确认业绩奖励收入3亿元

D.2020年不确认业务奖励收入

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第4题

“聪明账”增值账户是按照持卡人要求，根据账户资金使用情况，灵活实现()互转的一种账户理财服务业务。
“聪明账”增值账户是按照持卡人要求，根据账户资金使用情况，灵活实现（)互转的一种账户理财服务业务。

A.活期存款

B.定期存款

C.基金

D.股票

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第5题

根据基金销售机构规范的要求，以下叙述正确的是（）Ⅰ．基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ．基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ．基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

开户行办理维修资金的增值业务时，下列论述不正确的是（)。

A.应审核业主大会关于维修资金增值的相关决议。

B.应审核加盖业主大会公章和业委会正、副主任签章以及物业服务企业公章的《商品住宅维修基金维修资金增值汇总表》。

C.应审核加盖业主大会财务章、业委会主任签章的支付凭证。

D.通过《商品住宅维修基金维修资金增值汇总表》上的申请编号在房维管理系统中调出相应报文，进行信息核对。

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第7题

根据《医疗保障基金使用监督管理条例》规定，定点医药机构通过下列_______方式骗取医疗保障基金支出的，由医疗保障行政部门责令退回，处骗取金额2倍以上5倍以下的罚款;责令定点医药机构暂停相关责任部门6个月以上1年以下涉及医疗保障基金使用的医药服务，直至由医疗保障经办机构解除服务协议;有执业资格的，由有关主管部门依法吊销执业资格:()

A.诱导、协助他人冒名或者虚假就医、购药，提供虚假证明材料，或者串通他人虚开费用单据

B.伪造、变造、隐匿、涂改、销毁医学文书、医学证明、会计凭证、电子信息等有关资料

C.虚构医药服务项目

D.未建立健全业务、财务、安全和风险管理制度

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第8题

基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（）。

A.信息传输

B.投资管理

C.销售服务

D.资金归集

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第9题

基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于（).

A.对基金持有人提供的产品及相关服务

B.基金投资取得的业绩

C.基金管理公司对基金资产的运作和管理能力

D.所管理的基金资产规模

E.基金管理公司投入的资本金规模

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第10题

大堂经理应具备的专业能力包括（)。

A.具备一定的经济、金融理论基础，了解证券、基金、保险、信用卡等专业知识

B.熟悉我行各类产品和业务操作流程、机具设备使用方法，以及相关规章制度

C.熟悉我行服务规范以及厅堂营销氛围营造要求;具备相应的风险识别能力

D.具有一定的销售技能和较强的客户识别及需求挖掘能力

E.具有较强的组织协调能力、沟通能力、观察能力和应变能力

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第11题

医疗保障经办机构应当建立健全业务、财务、安全和风险管理制度，做好（）等工作

A.服务协议管理

B.费用监控

C.基金拨付

D.待遇审核及支付

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