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[单选题]

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施

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发布时间：2024-04-19

更多“期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）”相关的问题

第1题

《期货从业人员管理办法》规范的事项不包括（）

A.期货公司高级管理人员任职资格条件

B.期货从业人员执业规则

C.对期货从业人员的监督管理

D.期货从业人员资格的申请

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第2题

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫向其所在机构发出。（)

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第3题

期货从业人员管理办法所称从事期货经营机构,包括（)。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货交易所的非期货公司结算会员

D.从事外汇掉期交易的商业银行

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第4题

依据《期货公司监督管理办法》，从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密（）

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第5题

小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中，丁期货公司的做法（）

A.违法，证监会应对丁期货公司责令改正，给予警告没收违法所得

B.正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告

C.正确，但还应该将此事在期货业协会备案

D.正确，符合《期货从业人员管理办法》相关规定

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第6题

机构的相关期货业务许可被注销的，该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的期货从业人员资格可以继续保留。（)

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第7题

期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制定，报中国证监会核准

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第8题

证券公司非期货IB的从业人员可以开期货账户（）

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第9题

中国期货业协会对期货从业人员实行（）

A.自律管理

B.备案管理

C.全面管理

D.监督管理

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第10题

2001年1月,中国证监会组织了期货从业人员的统一考试,第一次规范了全国期货从业人员的从业资格考核和管理。（)

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第11题

（)年1月,中国证监会组织了期货从业人员的统一考试,第一次规范了全国期货从业人员的从业资格考核和管理。

A.2000

B.1998

C.1999

D.1997

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