对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,在初次确定其风险等级后的()内,至少应进行一次复核。
A.四年
B.三年
C.二年
D.一年
A.四年
B.三年
C.二年
D.一年
第1题
A.银行无法判断客户是否属于禁止类客户的,无须进一步核实即可与其建立业务关系或办理业务
B.对于银行老客户,在被确认为禁止类客户后,仍可在一段时间内为其办理金融业务
C.原则上银行不为禁止类客户办理业务或开立账户
D.经进一步分析调查可排除禁止类客户嫌疑的,银行可与其建立业务关系或办理业务
第2题
A.总行行领导
B.分行行领导
C.分行分管领导
D.支行行长
第5题
B、境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求其提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的,应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或金融监管合作途径等提出请求不得擅自提供
C、应当建立完善的内部跨境信息传递体系、风险控制流程和授权审批机制
D、有关国内司法冻结、司法查询、可疑交易报告、行政机构反洗钱调查等信息不得对外提供
第6题
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
第9题
A.管理供应商关系所必需的所有活动
B.如果供应商不是由其客户管理,客户关系就将由供应商管理
C.尽可能降低企业暴露于供应市场的风险
D.着眼于在组织内部建立可持续改进的采购过程
第10题
A.知道或应当知道商业伙伴存在合规风险时,要求其进一步澄清解释
B.未经风险评估,与受世界银行等多边开发银行制裁的第三方建立业务关系
C.应项目或当地官员要求,安排第三方咨询机构成为项目或交易的一部分
D.委托第三方咨询机构办理的业务与其从事的业务范围不同