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[单选题]

新《证券法》规定,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入()的罚款;没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以()罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()罚款。

A.一倍以上五倍以下;一百万元以上五百万元以下;十万元以上一百万元以下

B.一倍以上五倍以下;一百万元以上一千万元以下;五十万元以上五百万元以下

C.一倍以上十倍以下;一百万元以上一千万元以下;五十万元以上五百万元以下

D.一倍以上十倍以下;一百万元以上一千万元以下;十万元以上一百万元以下

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更多“新《证券法》规定,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职”相关的问题

第1题

《证券法》第182条规定:保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入()的罚款。

A.一倍以上十倍以下

B.一倍以上三倍以下

C.一倍以上五倍以下

D.一倍以上七倍以下

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第2题

依据新《证券法》,如果基金公司因发行人虚假陈述遭受了投资损失,下述哪些主体承担过错推定责任()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员

B.发行人的控股股东、实际控制人

C.保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员

D.证券服务机构

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第3题

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,应承担以下法律责任()?

A.责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款

B.没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款

C.责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款

D.没有业务收入或者业务收入不足一百万元的,处以一百万元以上五百万元以下的罚款

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第4题

依照新《证券法》对投资者保护的规定,发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者
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第5题

《证券法》规定:未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的单位()和个人()。

A.警告,并处三万元~三十万元的罚款

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元~三十万元的罚款

C.责令改正,给予警告,并处三十万元~六十万元的罚款

D.通报,并处五千元~十万元以下的罚款

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第6题

根据《证券法》,上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。()
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第7题

公司公开发行新股,应当符合如下条件()。

A.股票发行采取溢价发行

B.具备健全且运行良好的组织机构

C.具有持续盈利能力,财务状况良好

D.最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

E.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

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第8题

新《证券法》增加规定,资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定。()
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第9题

根据《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》,特种作业人员的特种作业操作证记载虚假信息的,考核发证机关应当撤销特种作业操作证,并在()年内不得再次申请特种作业操作证。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第10题

规定出所设想的管理信息系统应该做些什么,应该具有怎样的功能,以形成新的管理信息系统逻辑模型,这是()。

A.系统分析的任务

B.系统反馈的任务

C.系统实施的任务

D.系统设计的任务

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第11题

授信业务情况应进行定期或不定期的检查与监督,对发生下列行为不给予处罚的是()

A.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的

B.未对客户资料进行认真和全面核实的

C.越权审批客户授信额度、违反程序审批的

D.按照规定进行贷后检查

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