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[判断题]

对于虚构真实需求背景开展衍生产品业务.重复进行套期保值的客户,银行应依法终止已与其开展的交易,并通过信用评级等内部管理制度,限制此类客户后续开展衍生产品业务。()

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更多“对于虚构真实需求背景开展衍生产品业务.重复进行套期保值的客户,银行应依法终止已与其开展的交易,并通过信用评级等内部管理制度,限制此类客户后续开展衍生产品业务。()”相关的问题

第1题

对于注册地在异地的办理衍生产品业务客户的贸易收支,需严格审核全套业务背景资料,并应采取强化调查措施审核业务背景真实性。()
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第2题

银行办理交易背景为服务贸易业务的衍生产品,应确认交易单证所列的交易主体.金额.交易性质等要
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第3题

不少公司对于应聘者都会开展背景调查,通过调查确认应聘者的信息是否真实准确。其中对应聘者的背景调查一般安排在面试之前进行。()
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第4题

代客衍生产品交易单一客户未覆盖重估损益超过(),将触碰投资及交易业务三级限额。

A.1000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

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第5题

对于被国家外汇管理局资本项目信息系统纳入管控或逾期未办理存量权益登记的客户,银行可为其办理境内直接投资项下的衍生产品业务。()
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第6题

非衍生资金业务主要指我行所开展的债务性金融工具和权益性金融工具(不包括长期股权投资)相关业务。()
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第7题

授信调查中需核实票据承兑、贴现业务或信用证的()

A.有效性

B.真实贸易背景

C.真实性

D.来源

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第8题

公司实行高风险业务集中统一管理。未经公司同意并报SEG批准,任何单位一律不得开展()等业务。

A.委托理财、证券、基金、期货及衍生品

B.投资性房地产

C.定期存款

D.以及其他本外币金融衍生

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第9题

一级分行的主要职责包括:()。

A.负责组织龙卡通业务市场调研,根据市场和客户的需求进一步完善产品功能,并组织新产品研发

B.负责全行龙卡通业务的营销管理,确定营销策略,组织开展营销活动和业务宣传

C.负责组织全行龙卡通专业队伍建设和人员培训

D.负责根据总行有关业务规定,制定辖区内龙卡通业务的操作规范和实施细则

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第10题

以下与对中高端客户的服务原则不相符的是:()

A.引导客户到VIP服务区或专柜办理业务。

B.向客户开展初步营销,根据客户需求向客户推荐或销售各类产品和服务。

C.在提供优先优质服务的同时,可将客户信息进行资源共享。

D.必要时推荐给理财经理为客户提供更深度的服务。

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第11题

发布的报价和进行的交易须以本机构真实交易需求或客户真实需求为基础,不得规避内部合规、外部监管要求而开展交易。()
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