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[单选题]

一家银行为外国金融机构保留了一些美元的代理账户。在对外国银行A所拥有的美元账户进行例行审查后，许多交易似乎是由外国银行B在该账户的预期活动之外发起的。这些交易看来可疑，并由合规专员提出可疑交易报告。执行人员应该采取哪一步？（）

A.允许外国银行A维持其美元代理账户，通知高级管理层的洗钱风险

B.通知外国银行A，发现并寻找相关文件来支持该银行与一个愿意合作的伙伴，外国银行B在活动中串通

C.向外国银行A和外国银行管辖区的适当税务机关提交报告

D.通知替外国银行A和外国银行B维护的美元账户的其他美国金融机构关闭该活动

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发布时间：2022-10-24

更多“一家银行为外国金融机构保留了一些美元的代理账户。在对外国银行A所拥有的美元账户进行例行审”相关的问题

第1题

以下关于＜爱国者法案＞说法正确的是:（)

A.对于代理银行为外国的非上市银行,需对其持股10%以上的股东进行EDD

B.禁止为空壳银行开立代理账户

C.爱国者法案主要关注点是:建立代理费关系时,代理银行对委托行做的EDD是否到位

D.相关金融机构,非金融机构均需对洗钱人员信息进行强制性的共享

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第2题

保险公司“银保通”业务主办行的工作职责包括()。

保险公司“银保通”业务主办行的工作职责包括（)。

A.负责保险公司“银保通”业务归集账户的管理

B.负责“银保通”业务的资金清算和账户核对

C.负责“银保通”业务的手续费清算

D.负责“银保通”业务的批量代收代付业务

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第3题

C3对于受托代付、代理开出信用证、代理开出保函、信用证保兑等以金融机构分支机构为用信主体的业务，C3校验分支机构所在总行国际业务可用授信额度（）

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第4题

在《中国农业银行外资金融机构和国家授信额度管理规定》(农银办发[2007]1140号)中，外资金融机构仅指在我国境内外注册的()。

在《中国农业银行外资金融机构和国家授信额度管理规定》（农银办发[2007]1140号)中，外资金融机构仅指在我国境内外注册的（)。

A.外资银行

B.跨国金融组织

C.证券公司

D.外资非银行类保理公司

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第5题

美国和加拿大的一些保险公司拒绝为永久居住地在另一个国家的准保户承保的一个原因是（)。

A.生活在美国和加拿大以外国家的人的死亡风险明显高于美国和加拿大的居民

B.外国政府通常不允许美国和加拿大的保险公司向居住在美国和加拿大以外国家的居民签发保单

C.保险公司在获取外国准保户的准确核保讯息和在外国进行理赔调查方面具有一定的难度

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第6题

一家金融机构为一个券商开设了一个银行账户.但是在进行账户间关系的查询中发现了一些问题.下列哪两项如果发生需要引起该金融机构的注意,并需要采取进一步的调查？（)

A.券商所涉及的生意比最初判断的要更广泛

B.券商操作过一些国家间的转账活动,而这些信息在最初开设账户的时候没有提及

C.券商希望在该银行开设更多的银行账户,但是没有说明为什么需要开设额外的银行账户

D.券商希望能在预留印鉴中增加几位公司同事的签名

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第7题

保付加签的服务功能包括()。

保付加签的服务功能包括（)。

A.银行为进口商提供信用担保

B.加快资金周转

C.加速货物流转

D.获得资金融通

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第8题

IBM has offered to buy a 30 year old family business for $100 million.IBM offers the s

ellers a combination of $30 million stock and $70 million cash.IBM will purchase the common stock, which has a small tax basis.Several family members object to the structure because they think they will need to pay capital gains on their new IBM stock.State whether True or False.IBM已提出以1亿美元收购一家拥有30年历史的家族企业。 IBM向卖家提供3000万美元的股票和7000万美元现金的组合。 IBM将购买普通股，该股票具有较小的税基。一些家族成员反对这种结构，因为他们认为他们需要为新的IBM股票支付资本收益税。 ()

此题为判断题(对，错)。

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第9题

相比北方方言，中国南方的方言保留了更多的古音和中古音。（)

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第10题

常州话有（)个声调，保留了古代汉语的发音特点。

A.4

B.5

C.6

D.7

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