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[多选题]
根据《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令〔2006〕第1号),金融机构应当按照中国人民银行的规定,报送()
A.所有稽核审计报告
B.反洗钱统计报表
C.反洗钱信息资料
D.稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容
答案
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A.所有稽核审计报告
B.反洗钱统计报表
C.反洗钱信息资料
D.稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容
第4题
A.《金融机构反洗钱规定》
B.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
C.《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》
D.《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》
第5题
A.金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备
B.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统,以账户为基本单位开展资金交易的监测分析
C.金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程
D.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职或兼职人员负责大额交易和可疑交易报告工作
第11题
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的