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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列关于证券期货业机构反洗钱内部控制的说法正确的是（)。

A.只有管理层需要对内部控制负有责任

B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立

C.内部控制过程是不断发展的

D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障

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发布时间：2022-07-08

更多“下列关于证券期货业机构反洗钱内部控制的说法正确的是()。”相关的问题

第1题

证券期货业机构内控制度的构成要素之一的控制活动，指为实现内部控制目标而实施的各种政策、程序和方法。（)

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第2题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》，以下（)为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第3题

银行业金融机构违反规定，发生下列哪些情形时，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚（)。

A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的

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第4题

在反洗钱监管方面，银行保险机构发生下列（)情况的，应当及时向银保监会或属地银保监局提交临时报告。①主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度修订;②反洗钱和反恐怖融资工作机构和岗位人员调整、联系方式变更;③涉及本机构反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项;④洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料;⑤对从业人员进行反洗钱和反恐怖融资培训

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④

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第5题

国务院有关金融监督管理机构审批（）时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案

A.新设金融机构

B.合并分支机构

C.增设分支机构

D.撤销分支机构

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第6题

融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资()，通过内部审计或者独立审计等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。审计应当遵循独立性原则，全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构，审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应，审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。

A.自查机制

B.稽核机制

C.审计机制

D.长效机制

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第7题

证券期货业机构核对企业新版营业执照（含加载统一社会信用代码营业执照、改革过渡期内使用的“一照一号”、“一照三号”营业执照)时，可通过（)等方式核实证照的真实性。

A.登陆全国企业信用信息公示系统查询

B.当地工商行政管理部门查询

C.登陆地区企业信用信息公示系统查询

D.实地查访

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