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[多选题]

银行间市场交易成员或符合相关资质要求的拟入市机构可选送人员参加交易员资格考试,申请人须符合下列条件()

A.拟在本机构从事银行间本币市场交易及相关业务

B.具有良好的职业操守,最近五年未受过刑事处罚,最近三年未因违反金融法律法规受过行政处罚

C.具有大专及以上学历,掌握金融市场专业知识,了解相关法律法规,具备基本的计算机操作能力

D.交易中心规定的其他条件

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更多“银行间市场交易成员或符合相关资质要求的拟入市机构可选送人员参加交易员资格考试,申请人须符合下列条件()”相关的问题

第1题

在债券交易中,符合银行间市场相关规定的是()

A.为引导市场价格,发布明显不合理的报价

B.为了有利于己方交易,刻意编造可能影响交易价格的信息

C.向客户或其他非专业性机构故意隐瞒相关风险

D.以市场公允价格达成债券交易

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第2题

未取得银行间本币市场交易员资格的人员,不得从事银行间本币市场交易及相关业务或登录使用交易系统。()
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第3题

银行间本币市场交易员从事银行间本币市场交易及相关业务或登录交易系统时应使用实名,并按照《职业操守指引》规范自身执业行为。()
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第4题

全国银行间同业拆借中心发现交易成员有违规行为的,可予以()处理,同时按照相关规定向中国人民银行报告。

A.要求其立即停止相关行为

B.通报

C.暂停交易

D.终止联网

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第5题

下列交易行为违反银行间市场相关规定的是()

A.发布的报价和进行的交易须以本机构真实交易需求或客户真实需求为基础

B.不得规避内部合规、外部监管要求而开展交易

C.不通过全国银行间同业拆借中心交易系统达成债券交易

D.自营与代理帐户严格分离,专人负责

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第6题

以下对交易员职业操守表述错误的是:()

A.交易员应秉持诚实信用的交易原则,不得通过虚假陈述、违约、欺诈等不正当行为获取利益或扰乱市场

B.交易员应熟知并严格遵守银行间本币市场相关法律法规和规章制度,接受监管机构、中介机构和自律组织的监督管理

C.交易员与交易对手进行报价与交易,可以利用交易对手的明显错误赚取利润

D.交易员应当在授权允许的范围内进行交易,授权内容包括但不限于交易对手、交易品种、交易期限和交易额度

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第7题

银行间本币市场交易员不得通过交易以及其他非法或不适当的途径向个人或第三方进行利益输送。()
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第8题

以下行为违反了“市场参与者及交易相关人员不得通过价格操纵、交易量操纵等方式影响相关资产的价格水平,妨碍市场正常交易秩序,获取不正当利益”规定的是()

A.某银行间本币市场交易员小李,当市场7天回购加权平均利率为4%时,以1.5%的价格融出资金给由其配偶控制的另一机构

B.某银行间本币市场交易员小李上午与另一机构以100.50元/百元面值达成一笔10年期国债卖出交易,下午时发现市场有多笔成交在100.60元/百元面值,于是拒不执行该交易

C.甲银行交易员小李,在某QQ群众散布某机构经营出现问题,其发行的债券可能难以还本付息的谣言

D.甲银行间本币市场交易员小李与乙银行张某串通,在2012年9月10日至17日之间,多次通过前台成交10国开28债券,后又协商撤销交易,引导该债券价格不断上升,然后在市场上出售以获利

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第9题

某交易员的下列交易行为符合银行间市场规定的是()

A.将市场价格为102.58元/百元面值的债券以100.00元/百元面值的价格出售给自身控制的账户

B.以2.00%的回购利率与另一机构达成一笔隔夜回购交易,当日隔夜回购加权利率为1.98%

C.为了低价买入某支债券,在一金融同业QQ群中发布此债券发行人经营不善会有违约风险的虚假信息

D.与某机构交易员协商多次达成某支债券的交易又撤销,以影响该债券的交易价格

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第10题

以下何种情况下,不能减免衍生产品交易初始合格金融质押品或存续期合格金融质押品追加()。
A、客户、产品匹配度评估结果符合我行合格金融质押品减免标准,且经审批同意

B、交易拟支用额度有抵押、质押风险缓释要求,或保证人为行内评级6级(含)以上的非小企业客户,且风险缓释要求已全额落实,并经审批同意

C、该交易对客户在我行办理的其他业务有套期保值效果,且通过了套保认定

D、该交易为无客户信用风险敞口、且资金不能提前支取的代客资金管理类衍生产品交易(如结构性存款业务)

E、以上情况均可减免

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第11题

对于市场风险较大的投资产品,特别是与衍生交易相关的投资产品,客户主动要求了解或购买有关产品时,商业银行应向客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本知识,并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品。()
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