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[多选题]

各级销售机构在销售机构理财产品过程中不得有下列情形（)。

A.通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利

B.将理财产品与其他产品进行捆绑销售

C.采取抽奖、回扣或者赠送实物等促销方式销售理财产品

D.通过理财产品进行利益输送

E.挪用客户认购、申购、赎回资金

F.销售人员代替客户签署文件

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发布时间：2022-08-27

更多“各级销售机构在销售机构理财产品过程中不得有下列情形()。”相关的问题

第1题

为提升各级机构组织的产说会等客户经营活动的效果，各级机构不可以在合法、合规、自愿的基础上向销售人员收取一定的费用，但不得超出成本。（)

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第2题

下列哪一行为不属于《反商业贿赂政策》中常见的商业贿赂行为（)。

A.从业人员私自代客户投资理财，向客户宣传推介非本机构销售的理财产品

B.公司及其工作人员账外暗中直接、间接给予投保人或其工作人员回扣、财物或其他利益

C.公司及其工作人员账外暗中向保险中介机构或其工作人员支付手续费、给予财物或其他利益

D.公司及其工作人员在业务招标、广告宣传、服务采购、研究资源采购、物资采购、资产处置等过程中，非法收受、给予财物或其他利益

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第3题

()是违规销售行为?。

A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂

B、诋毁其他机构的理财产品或销售人员

C、违规接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

D、以上行为都是

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第4题

客户购买建行理财产品时，理财系统支持在产品销售范围内任一网点执行理财产品购买功能，受开户机构限制（)

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第5题

通过证券公司、商业银行、互联网等各类基金销售机构购买的理财产品中属于基金的产品，包含以理财形式为名的各种形式的集合资产管理计划（如股票账户资金余额自动转购的基金等，需要填报。（）

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第6题

根据《银行业消费者权益保护工作指引》(银监发[2013]38号)，银行业金融机构应当在产品销售过程中，严格区分()和()，不得混淆、模糊两者性质向银行业消费者误导销售金融产品。

A.理财产品

B.保险产品

C.自有产品

D.代销产品

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第7题

以下关于代销机构销售行为管理说法正确的是（)。

A.非持牌的第三方财富公司可以代销我司产品

B.代销机构在销售我司产品时，可以将产品转包给其它机构销售

C.在产品发行过程中，代销机构为了扩大产品的宣传力度，可以将产品公开在互联网及微信公众号进行宣传

D.代销机构在产品销售过程中，严格落实合格投资者身份识别的工作

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第8题

员工不得在任何场所开展未经批准的金融业务，不得销售或推介未经审批的产品，不得代销未持有金融牌照机构发行的产品。（)

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第9题

第二十三条营业机构开办个人人民币理财产品销售业务，应满足以下基本条件（）

A.具备联入理财类业务系统的各项硬件条件，具备符合监管和行内要求的录音录像设备，配备相应设备以登录产品信息查询平台或提供纸质产品目录

B.至少配备一名具备理财经理岗位资格的营销人员

C.具备行内要求的销售专区

D.在销售专区进行产品信息公示、销售人员资质公示、离职人员公告等信息公开；离职人员公告自人员离职之日起公告90天

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第10题

根据《彩票管理条例》，下列关于彩票的说法，错误的是（）

A.彩票发行机构可以委托单位代理销售彩票

B.禁止在中华人民共和国境内发行、销售境外彩票

C.禁止在中华人民共和国境内发行、销售境外彩票

D.彩票代销者不得向未成年人销售彩票

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第11题

国务院药品监督管理部门对下列在销售前或者进口时，指定药品检验机构进行检验;检验不合格的，不得销售或者进口。()

A.国务院药品监督管理部门规定的生物制品

B.首次在中国销售的药品

C.抗癌化学药品

D.国务院规定的其他药品

E.血液制品

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