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[判断题]

反洗钱工作应遵循依法合规、全面覆盖、风险为本、尽职履责、效益为本原则。（）

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发布时间：2022-08-11

更多“反洗钱工作应遵循依法合规、全面覆盖、风险为本、尽职履责、效益为本原则。（）”相关的问题

第1题

理财计划直接投资业务，应遵循的原则有（)。

A.风险控制

B.依法合规

C.受托尽责

D.业务隔离

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第2题

人民币单位结算账户收支业务应遵循我行反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定（）

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第3题

金融机构应从（）管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照风险为本的原则，强化

风险较高领域的反洗钱合规管理措施，防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。

A.全系统

B.全方位

C.全覆盖

D.全流程

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第4题

经办人员应遵循行内反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定与政策，签约活利丰（或同利丰)前应进行客户身份识别（）

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第5题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定，（)为全行柜面单位银行账户管理业务反洗钱工作的归口管理部门。

A.总行法律合规部

B.总行风险防控部

C.总行运营管理部

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第6题

完善内部监督机制，将依法合规全面嵌入（)，加强问题整改，开展内控及合规专项提升行动，主动适应省管产业单位监管要求。

A.工作目标

B.业务流程

C.岗位职责

D.适应市场

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第7题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定，检查应制定检查方案，制作检查底稿，下达事实确认书，对发现的问题录入问题台账并跟踪整改，并将有关情况报告（)。

A.同级法律合规部

B.上级法律合规部

C.总行法律合规部

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第8题

《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定，本条线人员在履行客户身份识别义务过程中，发现客户存在用伪造、变造身份信息证明文件欺骗银行开立账户的情况，经办人员应于当日填写《反洗钱重要事项报告表》向业务部门和反洗钱管理部门逐级报告可疑事项，还应同时报告（)，并立即停止为客户提供支付结算服务。

A.当地公安机关

B.法律合规部

C.风险防控部

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第9题

地方政府债务风险事件应急处置应依法合规，尊重市场化原则，充分考虑并维护好各方合法利益。（)

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第10题

安全责任清单指按照依法依规、全面覆盖、以岗定责、务求实效的原则，做到“一组织一清单、一岗位一清单”。（)

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第11题

负责牵头全行反洗钱管理工作，负责外汇现钞收付业务洗钱风险评估的审核、大额和可疑交易的监测与报告的是（)。

A.总行营运管理部(业务整合部)

B.总行国际业务部

C.总行法律合规部

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