《首次公开发行股票承销业务规范》于2014年5月进行了修订,本次修订的的依据包括()。
A.修订后的《证券发行与承销管理办法》(证监会98号令)
B.证监会发布2014年4号公告《关于加强新股发行监管的措施》(证监会公告【2014】4号)
C.对IPO专项核查发现的问题
D.新发布的《首次公开发行股票配售细则》
A.修订后的《证券发行与承销管理办法》(证监会98号令)
B.证监会发布2014年4号公告《关于加强新股发行监管的措施》(证监会公告【2014】4号)
C.对IPO专项核查发现的问题
D.新发布的《首次公开发行股票配售细则》
第1题
A.具备一定的股票投资经验
B.具有良好的信用记录
C.具备必要的定价能力
D.监管部门和协会要求的其他条件
第2题
A.2 905
B.2 405
C.2 500
D.3 000
第3题
11500
12000
12500
17500
第4题
发起人向社会公开募集股份,必须报经国务院证券监督管理机构核准
发起人向社会公开募集股份,必须公告招股说明书,并制作认股书
发起人向社会公开募集股份,应当由依法设立的证券公司承销,签订承销协议
发起人向社会公开募集股份,应当同银行签订代收股款协议
第5题
甲股份有限公司(下称甲公司)于2009年1月成立,专门从事药品生产。张某为其发起人之一,持有甲公司股票1000000股,系公司第十大股东。王某担任总经理,未持有甲公司股票。2013年11月,甲公司公开发行股票并上市。2015年5月,甲公司股东刘某在查阅公司2014年年度报告时发现:(1)2014年9月,王某买入公同股票20000股;2014年12月,王某将其中的5000股卖。(2)2014年10月,张某转让了其持有的甲公司股票200000股。2015年6月,刘某向甲公司董事会提出:王某无权取得转让股票的收益;张某转让其持有的甲公司股票不合法。董事会未予理睬。2015年8月,刘某向法院提起诉讼。经查:该公司章程对股份未作特别规定:王某12月转让股票取得收益3万元归其个人所有;张某因急需资金不得已转让其持有的甲公司股票200000股。要求:根据上述资料和公司、证券法律制度的规定,回答下列问题:
王某是否有权将3万元收益归其个人所有?简要说明理由。
第7题
北京小桔科技有限公司创办于2012年7月,旗下“滴滴出行”App改变了传统打车方式,是涵盖出租车、专车、快车、代驾及大巴等多项业务在内的一站式出行平台。在其官网的显著位置上,可以看到“关于滴滴出行的意见建议征求”的链接:“我们希望倾听您对滴滴出行的所有意见和建议。我们会认真阅读每一条内容,并持续面向公众进行公开回复。”如果你是这个活动的负责人,除了用户的反馈,还想进行研究对象的深度访谈,期望洞察用户的需求。根据给出的案例,确定六类研究对象,并说明他们的特征(量化指标、资历证明等)。
第8题
证券经纪业务
证券承销与保荐业务
证券投资咨询业务
与证券交易活动有关的财务顾问业务
第11题
依照《药品经营质量管理规范》,药品经营企业首营品种系指
A.国内首次进口的药品
B.国内首次上市的药品
C.当地首次上市的药品
D.本企业向某一药品生产企业首次购进的药品 ,
E.本企业首次向某一药品生产企业购进的药品