基金管理公司的内部控制机制包括的层次有()。
A.员工自律
B.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查.监督.控制和指导
C.部门各级主管的检查监督
D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
A.员工自律
B.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查.监督.控制和指导
C.部门各级主管的检查监督
D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
第1题
A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
第3题
B、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近三年没有违法记录,注册资本不低于三亿元人民币
C、取得基金从业资格的人员达到法定人数
D、有完善的内部稽查监控制度和风险控制制度
第4题
A.内部控制制度应根据目前的实际情况制定
B.内部控制制度应根据相关法律法规的变化而修订
C.内部控制制度应体现公司主管的个人偏好
D.内部控制制度应首先服从公司经营战略的变化
第5题
A.公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
B.投资决策与研究分析体系的建立与执行
C.人员队伍及人力资源管理状况
D.公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
第7题
A.企业的决策制度
B.控制机制
C.基本的雇佣制度
D.责任制
第8题
A.注册会计师在进行风险评估时,如果认为被审计单位控制环境薄弱,则很难认定某一流程的控制是有效的
B.有效的控制环境能为注册会计师相信在以前年度和期中所测试的控制将继续有效运行提供一定基础
C.良好的控制环境本身就能够防止或发现并纠正各类交易、账户余额和披露认定层次的重大错报
D.控制环境包括治理职能和管理职能,以及治理层和管理层对内部控制及其重要性的态度、认识和措施
第9题
A.变更持股5%以上的股东
B.变更公司的实际控制人
C.变更持股不足5%,但对公司有重大影响的股东
D.变更股东的持股比例超过5%
第10题
A.公司在选拔员工时,应当切实做到因人设岗、以人选岗,保证选聘人员可以胜任岗位职责规定
B.公司对考核不能胜任岗位规定员工,应直接解除劳动合同
C.公司人力资源管理风险涉及人力资源退出机制不当,也许导致法律诉讼或公司名誉受损
D.公司应当定期对年度人力资源筹划执行状况进行评估