第3题
A.缺乏自上而下的制度体系、层级的构建性设计
B.对监管规定全盘吸收的同时没有考虑公司业务模式和合规管理的特点
C.没有将监管要求与公司内部组织架构和部门职责相结合
D.制定内部制度、落实监管要求过程中没有充分评估并合理分配资源
第4题
A.控制型管理取向明显
B.业务主管单位难寻
C.社会组织“行政化”色彩浓厚
D.对社会组织监管无力
E.对登记管理之外的管理工作缺乏制度安排
第5题
A.原则1董事会的角色
B.原则4风险识别评估
C.原则7业务连续性管理
D.原则10信息披露
第7题
A.按照国家有关法律法规、监管要求及建设银行相关制度规定,对已合规尽职的相关人员,认定无责
B.对于符合建设银行针对特定客户、业务、产品尽职免责标准的,认定为尽职免责
C.对于在总行主管部门设定的容错率范围内,即可免于认定责任
D.对于符合总行制定的全流程尽职免责项目标准的经公示后,认定为尽职免责
第11题
A.福利项目设置不合理,制度老化
B.福利待遇差距大,标准悬殊
C.福利形式过于社会化
D.福利资金提取和使用混乱,“小金库”盛行,滥发补贴和实物的现象突出,缺乏有效监督