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[判断题]
高风险业务是指经洗钱和恐怖融资自评估流程评测出的洗钱风险较高的业务,依经营环境、内控机制
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第1题
A.“高风险类”
B.“中风险类”
C.“禁止类”
D.“低风险类”
第2题
A.客户身份识别
B.客户风险等级评级
C.集中作业后分支机构的职能
D.业务洗钱和恐怖融资风险的评估
第3题
A.禁止类
B.高风险
C.中风险
D.中低风险
E.低风险
第4题
A.外国政要、国际组织的高级管理人员及其特定关系人
B.非自然人客户的股权或控制权异常复杂
C.受益所有人来自洗钱或恐怖融资高风险国家或地区
D.受益所有人信息不完整或无法完成核实的
第5题
A.根据监管规定及总部内控制度,制定本机构反洗钱内控管理办法、反洗钱工作规程及措施,并融入相关业务操作流程
B.审议本机构年度反洗钱宣传及培训工作计划,并向零售经纪管理总部报备
C.组织本机构年度反洗钱工作的内外宣传和有关培训教育活动
D.对反洗钱岗位人员发现可能为洗钱或恐怖融资的情形进行分析并上报零售经纪管理总部
第7题
A.毒品
B.黑社会性质的组织
C.恐怖活动
D.走私
E.贪污贿赂
F.破坏金融管理秩序
G.金融诈骗
第9题
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤