以下符合代客交易员对客户的责任的是:()
A.尽力向客户提供最优报价
B.充分运用自身的专业知识和技能执行客户的交易委托
C.充分了解客户交易的真实意图和需求
D.有效的方式对客户进行风险提示,切实履行应尽的服务责任
A.尽力向客户提供最优报价
B.充分运用自身的专业知识和技能执行客户的交易委托
C.充分了解客户交易的真实意图和需求
D.有效的方式对客户进行风险提示,切实履行应尽的服务责任
第1题
A.代客交易员应根据客户委托,自觉维护客户利益
B.代客交易员应恪守勤勉尽职原则,尽力向客户提供最优报价
C.代客交易员要充分运用自身的专业知识和技能执行客户的交易委托,采取必要措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的服务责任
D.代客交易员应充分了解客户交易的真实意图和需求,并以有效的方式对客户进行风险提示,明确揭示所从事交易的特点、风险和法律关系,不得误导客户
第2题
B、交易拟支用额度有抵押、质押风险缓释要求,或保证人为行内评级6级(含)以上的非小企业客户,且风险缓释要求已全额落实,并经审批同意
C、该交易对客户在我行办理的其他业务有套期保值效果,且通过了套保认定
D、该交易为无客户信用风险敞口、且资金不能提前支取的代客资金管理类衍生产品交易(如结构性存款业务)
E、以上情况均可减免
第3题
A.拒绝执行违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令
B.因接受某机构交易员的礼品而以较低价格融出资金给该机构
C.离职后,将原所在机构的商业秘密和客户隐私泄露给新就职机构,以此获利
D.认真做好事前检查,确保交易的可执行性,交易一旦达成,应全面履行交易合同
第4题
A.交易员应秉持诚实信用的交易原则,不得通过虚假陈述、违约、欺诈等不正当行为获取利益或扰乱市场
B.交易员应熟知并严格遵守银行间本币市场相关法律法规和规章制度,接受监管机构、中介机构和自律组织的监督管理
C.交易员与交易对手进行报价与交易,可以利用交易对手的明显错误赚取利润
D.交易员应当在授权允许的范围内进行交易,授权内容包括但不限于交易对手、交易品种、交易期限和交易额度
第5题
A.当我留下信息后能有人及时与我联系
B.销售人员能够尊重我的时间
C.即使不到店,也可以解决一部分我对产品和价格的问题
D.不要让我感觉像接骚扰电话
第8题
A.按照国家有关法律法规、监管要求及建设银行相关制度规定,对已合规尽职的相关人员,认定无责
B.对于符合建设银行针对特定客户、业务、产品尽职免责标准的,认定为尽职免责
C.对于在总行主管部门设定的容错率范围内,即可免于认定责任
D.对于符合总行制定的全流程尽职免责项目标准的经公示后,认定为尽职免责
第9题
A.将市场价格为102.58元/百元面值的债券以100.00元/百元面值的价格出售给自身控制的账户
B.以2.00%的回购利率与另一机构达成一笔隔夜回购交易,当日隔夜回购加权利率为1.98%
C.为了低价买入某支债券,在一金融同业QQ群中发布此债券发行人经营不善会有违约风险的虚假信息
D.与某机构交易员协商多次达成某支债券的交易又撤销,以影响该债券的交易价格
第10题
第11题
A.合同的存在是企业确认客户合同收入的前提
B.若安装服务复杂且商品需要按客户定制要求修改,该合同中销售商品和提供安装服务应合并为单项履约义务
C.企业代第三方收取的款项不属于交易价格
D.当合同中包含两项或多项履约义务时,应按照各单项履约义务的约定价值的相对比例分摊交易价格