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[判断题]

根据新《证券法》,证券公司的从业人员可以私下接受客户委托买卖证券。()

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第1题

(本题2018年考试已不适用)某证券公司的注册资本为5000万元人民币。根据《证券法》的规定,下列各项中,不属于该证券公司可从事的业务范围的是()。

证券经纪业务

证券承销与保荐业务

证券投资咨询业务

与证券交易活动有关的财务顾问业务

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第2题

根据《湖南省招标代理机构及从业人员监督管理办法(试行)》,招标过程中项目负责人发生变更的,()及时发布澄清公告。

A.可以

B.无须

C.应当

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第3题

某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。

注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元

从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历

符合保荐代表人资格条件的从业人员5人

最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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第4题

根据《湖南省招标代理机构及从业人员监督管理办法(试行)》,招标代理机构及相关人员对行政监督部门作出的投诉处理决定或者行政监督部门逾期未做处理的,可以()。

A.依法申诉

B.投诉

C.依法申请行政复议

D.依法向人民法院提起诉讼

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第5题

根据《证券法》的规定,股份有限公司申请证券上市交易,应当向特定机构申请,由该机构依法审核同意,并由双方签订上市协议后方可上市,该特定机构是()。

国务院证券监督管理机构

证券交易所

国务院授权的部门

省级人民政府

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第6题

根据《处方管理办法》,医师开具处方时可以使用

A.药品通用名称

B.复方制剂药品名称

C.药品商品名称

D.新活性化合物的专利药品名称

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第7题

关于内部控制审计要求说法中,不正确的是()。

A.上市公司聘请的会计事务所应当具有证券、期货业务资格

B.会计师事务所及其签字的从业人员应当对发布的内部控制审计意见负责

C.《内控规范》中表明为企业内部控制提供评价服务的会计师事务所,可以同时为同一企业提供内部控制审计服务

D.上市公司和非上市大中型企业聘请符合资格的会计师事务所,根据规范及配套办法和相关执业准则,对企业财务报告内部控制的有效性进行审计并出具审计报告

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第8题

根据《处方管理办法》,医师开具处方时可以使用

A.药品通用名称

B.药品汉语拼音

C.药品商品名称

D.新活性化合物的专利药品名称

E.复方制剂药品名称

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第9题

公共场所新参加工作的从业人员上岗前应A.在卫生防疫部门备案B.取得卫生知识合格证明及

公共场所新参加工作的从业人员上岗前应

A.在卫生防疫部门备案

B.取得卫生知识合格证明及健康合格证

C.经卫生行政部门同意

D.在街道办事处备案

E.以上都不是

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第10题

公共场所新参加工作的从业人员上岗前应

A、在卫生防疫部门备案

B、经卫生行政部门同意

C、取得健康证明

D、在街道办事处备案

E、以上都不是

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第11题

根据《处方管理办法》,医师开具处方时可以使用的药品名称有

A.药品的商品名

B.药品的通用名

C.新活性化合物的专利药品名称

D.药品的化学名

E.药监部门批准并公布的复方制剂药品名称

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