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[判断题]

发行人申报文件中不得有下列情形:一故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息;二滥用会计政策或者会计估计;三操纵、伪造或篡改编制财务报表所根据的会计记录或者相关凭证。()

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第1题

关于注册制,下列说法正确的是?()

A.实行证券注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,可以保证发行的证券资质优良,价格适当

B.它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

C.发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

D.发行人只要充分披露了有关信息,在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准

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第2题

发行人有严格的资金管理制度,不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形()
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第3题

对发行人披露的信息存在重大质疑需要进一步核查的具体情形不包括()。

A.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾

B.根据发行申请文件披露的信息,对发行人是否符合发行条件明显存疑,需要进一步核实

C.发现发行人申请文件涉嫌违法违规

D.发行人及其中介机构未在规定的期限内提交反馈意见回复

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第4题

销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形()

A.产品研发部门

B.销售管理部门

C.投资运作部门

D.清算支持部门

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第5题

发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,但不需要由保荐人保荐并向中国证监会申报()
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第6题

根据《上市公司信息披露管理办法》,发行人申请首次公开发行股票的,中国证监会受理申请文件后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书申报稿在发行人网站预先披露()
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第7题

用人单位参保缴费时不得有下列行为()。

A.提供虚假的财务会计报表,故意瞒报、少报职工工资总额和参保人数

B.拖欠应当缴纳的基本医疗保险费

C.为本单位职工以外的人员参加职工基本医疗保险出具虚假劳动、人事关系证明

D.违反基本医疗保险管理规定的其他行为

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第8题

根据《反垄断法》规定,属于国务院反垄断执法机构经书面通知经营者,可以延长规定的审查期限,但最长不得超过60日的情形有()。

A.经营者同意延长审查期限的

B.经营者提交的文件、资料不准确,需要进一步核实的

C.经营者申报后有关情况发生重大变化

D.国务院反垄断执法机构逾期未作出决定的

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第9题

根据《营业性演出管理条例》规定,营业性演出不得有下列哪些情形?()

A.扰乱社会秩序,破坏社会稳定的

B.危害社会公德或者民族优秀文化传统的

C.宣传淫秽、色情、邪教、迷信或者渲染暴力的

D.利用人体缺陷或者以展示人体变异等方式招徕观众的

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第10题

我国国家赔偿法规定,属于下列情形之一的,国家不承担赔偿责任()

A.行政法规规定的其他情形

B.法律规定的其他情形

C.行使侦查、检察、审判职权的机关以及看守所、监狱管理机关的工作人员与行使职权无关的个人行为

D.因公民自伤、自残等故意行为致使损害发生的

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第11题

人身保险合同中,保险人不承担保险金给付责任的情形有()。

A.被保险人故意犯罪导致的自身残废

B.被保险人因车祸受伤

C.投保人故意造成被保险人死亡

D.受益人为获得保险金而杀害被保险人

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