下列说法正确的有:()
A.固有风险评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性
B.固有风险评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估
C.控制措施有效性评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估
D.控制措施有效性评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性
A.固有风险评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性
B.固有风险评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估
C.控制措施有效性评估反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度,进而对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估
D.控制措施有效性评估反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性
第1题
A.如果诉讼失败对公司的护城河不构成影响,那么诉讼不用太担心
B.如果有重大诉讼的话,我们要评估一下重大诉讼给公司带来的潜在风险有多大
C.有重大诉讼、仲裁事项,不评估风险也可以投
D.有没有诉讼、仲裁对投资人来说不重要
第2题
A.渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域,线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度
B.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务
C.通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布
D.非自然人客户的股权或控制权结构,存在同一控制人风险的情况
第3题
A.客户数量、资产规模、交易金额及相应占比
B.客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例
C.客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度
D.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务
第7题
A.产品业务规模,如账户数量、管理资产总额,年度交易量等
B.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务
C.本机构上报的涉及当地的一般可疑交易和重点可疑交易报告数量及客户数量、交易金额
D.)识别客户身份不同方式的分布,如当面核实身份、或采取可靠的技术手段核实身份、通过第三方机构识别身份的比例
第8题
A.如果发现的控制偏差是系统性偏差,注册会计师应当考虑对审计方案的影响
B.如果发现的控制偏差是系统性偏差,注册会计师应当扩大样本规模进行测试
C.如果发现的控制偏差是人为有意造成的,注册会计师应当考虑舞弊的可能迹象
D.如果发现控制偏差,注册会计师应当确定偏差对与所测试控制相关的风险评估的影响
第9题
A、ASAⅠ级麻醉耐受力良好
B、ASAⅡ级麻醉耐受力较差,风险较大
C、ASAⅢ级麻醉有一定的顾虑和风险
D、ASAⅣ、Ⅴ级麻醉耐受力极差
E、如为急诊各级麻醉风险相应增大
第10题
A.应批准变更,对其进行检查,并以受控方式实施
B.应评估变更请求的风险、影响和业务利益
C.应对服务和基础设施的变更进行清晰定义并记录其范围
D.在变更不成功的情况下以何种方式回退变更或进行补救
第11题
A.社区重点人群应对能力评估
B.社区的潜在风险评估
C.强化社区应急管理中公众参与
D.加强灾害救护知识的普及
E.社区环境评估