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[判断题]

根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发57号）的规定，商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度，禁止营业网点员工在本网点代理他人开户（）

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发布时间：2023-07-07

更多“根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发57号）的规定，商业银行应建立员工代理开户业务风险隔离制度，禁止营业网点员工在本网点代理他人开户（）”相关的问题

第1题

根据《中国银监会办公厅关于进一步规范银行代理保险业务管理的通知》规定，商业银行应规范销售行为，严禁销售误导与不当宣传。商业银行应切实加强代理保险产品的宣传和信息披露管理，应对保险公司送交的宣传材料进行必要的审查,并对宣传资料进行存档管理（）

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第2题

《中国银监会办公厅关于加强村镇银行公司治理的指导意见》规定，组织形式为股份有限公司的村镇银行，均须设立监事会。（)

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第3题

《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应加强业务全流程管理，不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险()思想，建立有效的问责制度，严格责任追究。

A.零容忍

B.一票否决

C.红线

D.违规必究

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第4题

某商业银行分行的一名柜员替国外亲戚办理开户业务，业务经办人为本行其它支行的柜员。依据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定，禁止员工在本行的网点代理他人开户。（)

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第5题

《中国银监会办公厅关于加强村镇银行公司治理的指导意见》规定，允许主发起行提名本行人员兼任村镇银行董事长，但兼任数量不超过2家，兼任时间为一届。（)

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第6题

《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求，商业银行应当建立健全可疑交易预警机制，加大对无正常原因的个人客户或代理人频繁（）、同一额度或者大额频繁转账、网银签约后迅速转帐等可疑交易的监测力度。

A.开户和转账

B.开户和销户

C.转账和销户

D.开户和冻结

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第7题

根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发〔2015〕97号）要求，柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则。（）

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第8题

根据《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定，各银监局、银行业金融机构要把思想统一到中央的决策和部署上来，把防范和处置非法集资作为当前维护金融社会稳定、防范银行业风险的一件大事抓紧抓好。()

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第9题

按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，上级行应加强对网点日常经营行为的监督检查，（）采用神秘人检查、抽查录音记录、调阅监控录像、查询文档资料等多种方式对网点进行风险排查；严防不法分子冒充银行工作人员在银行营业场所从事非法或违规活动，并在醒目位置予以明确公告。

A.定期

B.不定期

C.定期或不定期

D.随时

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第10题

银监会关于个人理财业务的相关规章制度有（）。

A.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》

B.《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》

C.《中国银行业监督管理委员会办公厅关于商业银行开展个人理财业务风险提示的通知》

D.《中国银监会办公厅关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》

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