更多“()是指为了降低制裁名单监测系统误报警率,提高涉及制裁业务预警审核效率和质量,根据日常监测,”相关的问题
第1题
公司于2019年底上线了新的反洗钱监测名单,主要包括外部名单及内部名单两部分,其中外部名单包含()等制裁名单以及政治公众人物名单()
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第2题
对于银行间汇款业务,GTS系统制裁名单扫描的报文类型为MT202()
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第3题
废旧金属回收熔炼企业,为了防止放射源被误熔炼,也要求建立()系统,对来料、废旧金属原料入炉前、产品出厂前进行辐射监测。
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第4题
系统不自动对SWIFT报文金融制裁名单校验、头寸(账户行与起息日)校验、报文格式校验()
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第5题
小明为客户办理开户业务时,系统提示“客户属于美国OFAC制裁名单”,小明未核实客户身份,直接拒绝为客户办理业务。小明的做法对吗?()
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第6题
放款提交时,系统自动核查制裁名单,当系统提示“借款人为CCS禁止类客户,禁止放款”,由柜面经理与客户经理进一步做客户身份识别和尽职调查,选择拒绝交易或继续交易()
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第7题
托管资金转入时,CCS等级为禁止类或在农业银行反洗钱制裁名单库内的客户,禁止办理()
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第8题
对于在联合国被制裁人员或组织名单上的人员,我行应拒绝为其办理西联发汇和收汇业务。若在我行
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第9题
申请办理双利丰、假日丰、多利丰、活利丰产品的签约客户,CCS等级为禁止类或在农业银行反洗钱制裁名单库内的,不予受理()
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第10题
负责对经办行及一级分行业务部门提交的无法判断的制裁名单预警进行审核,提供制裁政策指导,提出合规管理意见。是哪个部门的职责()。
A.一级分行合规部门
B.一级分行客户部门
C.总行合规部门
D.总行客户部门
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