题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
设施设备达到重大风险等级,风险控制措施须经()评审,并上报集团公司审核后实施。
A.外部专家
B.内外部专家
C.内部专家
D.维保公司
答案
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A.外部专家
B.内外部专家
C.内部专家
D.维保公司
第4题
A.持续关注
B.重新识别
C.风险控制措施
D.提交可疑交易报告
第8题
A.一级风险
B.二级风险
C.三级风险
D.四级风险
第11题
A.全面性原则全面评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况,科学合理地为每一个客户确定风险等级
B.风险相当原则根据客户洗钱风险状况科学配置差异化的控制措施,对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施,对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施
C.动态管理原则持续关注客户洗钱风险状况,及时调整客户风险等级及所对应的风险控制措施
D.保密性原则客户洗钱风险评估标准和等级分类结果应严格保密,不得向除客户外的第三方泄露