第1题
A.董事会
B.直接负责的董事
C.高级管理人员
D.直接负责的高级管理人员
E.其他直接责任人员
第4题
A.依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息
B.依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况
C.配合公检法机关、监管机构或其他有权机关反洗钱行政调查、采取冻结措施等相关反洗钱工作信息
D.中国人民银行或银保监会及其分支机构反洗钱监管(包括但不限于现场检查、非现场监管、约见谈话等形式)中涉及的工作信息
E.反洗钱法律法规、监管机构明确要求保密的反洗钱工作信息
F.其他在工作中产生的需保护的反洗钱工作信息
第5题
A.报送的大额和可疑交易报告资料
B.因反洗钱工作获取的客户信息(包括风险等级信息)、交易信息等
C.监管机构反洗钱现场和非现场检查涉及的客户开户情况、交易记录等资料
D.配合监管机关进行的大额和可疑交易的行政调查资料
E.配合司法机关调查涉嫌洗钱案件的行政调查资料
F.其他涉及反洗钱工作需要保密的资料
第6题
A.毁损
B.转移
C.篡改
D.隐藏
第7题
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
第8题
第9题
A.立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
B.以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告
C.按照相关主管部门]的要求依法采取措施
D.在5个工作日内向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
第11题
A.1
B.2
C.3
D.4