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[单选题]

按照总部风险评估流程的定义，依照风险重新评估或定期回顾。以下说法错误的是？（)

A.发生变更时

B.每年定期回顾

C.紧急情况发生后

D.设备发生故障时

E.发生事故后

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发布时间：2022-08-09

更多“按照总部风险评估流程的定义，依照风险重新评估或定期回顾。以下说法错误的是?()”相关的问题

第1题

信贷管理部门或风险管理部门在信贷审查、分类审核工作中，认为第二还款来源保障度测评有误的，应退回（)部门，按正常流程重新进行评估。

A.经营行客户部门

B.经营行信贷管理部

C.经营行风险部

D.管理行客户部门

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第2题

《巴塞尔Ⅲ》重新界定了监管资本的定义，按照资本吸收风险损失的能力，将其划分为两大类：一级资本和二级资本。一级资本，是指破产清算状况下吸收损失的资本。（)

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第3题

针对财富有约投连险的销售合规性来讲，以下不对的是（)

A.客户做完风险风险评估后发现不适合购买财富有约，业务员为了完成销售业绩主动要求客户重新进行评估，直到达成购买标准

B.充分向客户揭示投资的风险性

C.对于不同风险属性的客户提供匹配的投资账户

D.按照规定进行双录

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第4题

金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照()的原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施，防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。

A.风险为本

B.安全第一

C.实事求是

D.效益第一

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第5题

工程风险伦理评估的流程应该按照下列（)的顺序进行。（1)按照民主原则，组织利益相关者就工程风险进行充分的商谈和对话。（2)确立利益相关者，分析其中的利益关系。（3)信息公开

A.(1)(2)(3)

B.(1)(3)(2)

C.(3)(1)(2)

D.(3)(2)(1)

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第6题

金融机构应从（）管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照风险为本的原则，强化

风险较高领域的反洗钱合规管理措施，防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。

A.全系统

B.全方位

C.全覆盖

D.全流程

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第7题

总部内部审计机构根据公司管理要求和项目管理需要，依照（)的原则，可授权所属内部审计机构开展审计。

A.利于管理

B.提高效率

C.风险可控

D.节约成本

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第8题

银行为客户开立个人银行账户后，客户按照银行要求补充提供辅助证明材料的，银行应当按照《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号印发)重新评定客户风险等级，并根据客户身份识别程度重新约定账户功能。银行可以根据客户申请，对已开立的Ⅱ类银行账户或Ⅲ类银行账户办理升级业务，对已开立的Ⅰ类银行账户开通非柜面功能或者提高交易限额等。()此题为判断题(对，错)。

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第9题

商业银行应根据自身风险管理能力，按照互联网贷款的区域、行业、品种等，确定单户用于生产经营的个人贷款和流动资金贷款授信额度上限。对期限超过一年的上述贷款，至少每年对该笔贷款对应的授信进行重新评估和审批（）此题为判断题(对，错)。

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第10题

金融机构应在（)层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度

A.总部

B.分公司

C.各分支机构

D.营销服务部

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第11题

动态监测的流程是：地区扶贫办按照规则对脱贫攻坚大数据平台风险数据进行合并梳理审核，逐级推送至地县行业部门和县市扶贫办，系统自动预警县市扶贫办专人管理平台，针对系统自动风险预警信息，第一时间推送_______研判施策，并负责将行业部门措施推送至乡村，进行综合施策，乡村研判上报自查风险信息台账，共同发力据实解除风险，收入达标后自动消除风险，由红、橙二色风险预警灯转为绿灯无风险状态风险消除后，____，地县乡村对风险化解措施继续跟踪监测，适时开展“回头看”，对防贫效果进行综合评估

A.上级对应行业部门加设分析研判防线

B.本级对应行业部门加设跟踪评估防线

C.下级对应行业部门加设跟踪评估防线

D.本级对应行业部门加设考核督查防线

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