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(请给出正确答案)
[判断题]
证券公司合规管理制度一旦建立,就无须持续更新。()
答案
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第1题
A.统筹违规积分管理工作,组织拟定或修订员工轻微违规行为积分管理制度,持续完善违规积分管理工作机制
B.审核对总行管理员工的违规积分处理意见,监督有关部门履行积分管理职责
C.负责员工违规积分信息管理
D.指导、监督、检查本条线的积分管理工作
第3题
A.加强对业务关系的持续监控
B.在来自高风险国家的PEP建立业务关系时获取高级管理人员的批准
C.采取足够的措施确认业务关系和偶然交易中财富和资金的来源
D.当PEP被高级经理预先核准时加速尽职调查
第5题
A.自愿原则
B.公平原则
C.公序良俗的基本原则
D.诚实守信的道德准则
第7题
A.规则被添加到条件中
B.规则按它们在WebACL中出现的顺序执行
C.首先自动列出所有具有Block操作的规则
D.一旦创建规则,就无法编辑规则
第8题
A.立即通知高级管理层,但告诉他们没有必要担心
B.立即聘请顾问评估公司的反洗钱遵守计划
C.不要采取任何行动,因为这是针对另一家公司采取的
D.审查他的公司对违反行为的遵守情况,以确定是否有必要进行修改
第10题
A.加强合规考核评价
B.建立专业化、高素质的合规团队
C.重视合规培训、积极培育合规文化
D.以上全部