题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
对于新建立业务关系的客户,证券期货业金融机构应根据风险评估结果,在建立业务关系后()个工作日内划分其风险等级。
A.5
B.15
C.10
D.30
答案
查看答案
A.5
B.15
C.10
D.30
第1题
A.确认代理关系无起点金融要求,都要对代理人进行身份识别
B.对个人高风险业务的代理人识别应签署代理合同
C.客户手持代理人证件可作为代理人关系存在的证据
D.法人或其他组织的代理业务由朋友、同事代理
第4题
A.向公安、工商行政管理部门核实
B.实地查访
C.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件
D.回访客户
第5题
A.了解客户的家庭状况
B.了解客户本人的真实身份
C.了解客户的交易目的和交易性质、资金来源和用途
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
第9题
A.不承担责任
B.证券期货业金融机构
C.第三方
D.客户自己承担
第10题
A.如实提供有关反洗钱工作资料
B.如实提供客户身份信息
C.如实提供交易情况
D.如实提供证券期货业机构财务报表
第11题
A.加强反洗钱内部控制符合依法经营内在需要
B.加强反洗钱内部控制符合外部监管要求
C.加强反洗钱内部控制是参与国际竞争的重要前提
D.加强反洗钱内部控制是维护金融安全的基础保障