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[单选题]

按照监管合规要求,在销售过程中严禁出现的违规行为包括()

A.欺诈

B.误导

C.代签名

D.挪用保费

E.其他监管规定的违规行为

答案
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更多“按照监管合规要求,在销售过程中严禁出现的违规行为包括()”相关的问题

第1题

严禁销售人员在自助终端等电子设备上代客操作购买产品是监管的合规要求,同时也是蓝皮书中的管理要求()
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第2题

根据《中国南方电网有限责任公司员工合规手册(2020年版)》规定,严禁一切违反国家法律法规和公司管理制度的行为。全体员工的经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、行业准则和公司章程、规章制度等要求。驻外人员在开展国际业务过程中可以不遵守所在国法律法规、监管要求等合规要求()
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第3题

按照监管要求,合规诚信销售产品,进行必要的风险揭示,语言要体现专业化,不能太通俗()
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第4题

加强本行理财和代销业务的合规管理包括()

A.严禁收受保险公司任何回扣

B.可以接受保险公司赠送客户礼品

C.严禁任何保险公司人员在我行网点驻点或长时间逗留

D.确保代销产品宣传资料符合监管要求

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第5题

按照合规管理基本要求,企业干部员工在日常经营管理、生产运营过程中应当遵守下列哪些规定?()

A.中华人民共和国法律法规

B.本行业监管规则和行业准则

C.业务所在国法律法规和监管规定

D.所在公司的规章制度

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第6题

以下说法正确的是()。

A.合规诚信销售产品、符合监管要求,将风险提示放在首位,进行必要的风险揭示,语言专业严谨。

B.客户(理财)经理熟悉所负责客户群体的基本情况,不定期联系客户,提供专属服务,推荐本行金融产品。

C.向客户推荐符合其需求的产品,充分告知客户权益,无诋毁、贬低同业现象,无误导、诱导客户现象,严禁私售产品。

D.客户(理财)经理及时迎接客户,主动问候、明示身份,使用尊称。

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第7题

某营业部反洗钱系统中出现黑名单系统预警该营业部客户,经营业部合规人员排查后认定确为同一人,并及时开展对该客户的身份识别工作。在识别过程中,该营业部合规人员无法核实该客户的资金来源情况,通过微信方式告知客户经理客户基本信息和预警情况并要求协助核实资金来源情况。该客户经理在与客户回访过程中告知询问客户职业及资金来源并告知客户涉及预警情况,要求客户按照要求合规交易。下面描述哪些是正确的()

A.营业部合规人员应通过邮件告知客户经理客户信息

B.该营业部合规人员核实不到资金来源应及时上报可疑交易

C.该营业部客户经理不应该告知客户涉及预警情况

D.该营业部合规不应告知涉及预警情况

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第8题

监管要求各机构要依法合规经营,下列是日常投诉中常见情况,()属于违法违规行为

A.拒保交强险

B.拒保商业险

C.商业保险捆绑销售

D.代客户在投保单上签字

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第9题

要件上的合规是指员工在提交子公司及集团公司相关会议审议某事项、签订合同、发布招标文件、对外出具任何具有法律效力的文书前,应当保证与之相关的所有要件均已按照经办人员自己的想法准备,即使缺少法律法规、法律法规、监管要求、行业准则、相关规则、《公司章程》及内部制度要求的必要要件()
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第10题

监管要求各机构要依法合规经营,下列是日常投诉中常见情况,()属于违法违规行为

A.拒保交强险

B.拒保商业险

C.商业保险捆绑销售

D.投保单代客户签字

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第11题

总行反洗钱主管部门汇总客户部门的核查结果,按照监管机构洗钱及制裁风险核查要求,形成核查报告反馈监管机构。对于涉及重大风险的,应在反馈监管机构前向()报告

A.高级管理层

B.行领导

C.董事会

D.合规委员会

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